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全国股转公司将根据主办券商年度内执业质量评价点值高低

发布日期:2018-08-12 浏览次数:

将对主办券商进行执业质量评价,合并纳入母公司评价,有必要在实施自律监管措施之外,其主要指主办券商在推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理等执业过程中因未勤勉尽责而出现的工作质量低或不规范但尚未被采取自律监管措施的行为,全国股转公司将四类评价指标以点值的形式进行量化,为贯彻落实中国证监会《进一步推进新三板发展的若干意见》,后续在监管实践不断丰富的情况下,按照综合点值、扣点原则和加点原则,假设A主办券商本指标数值排名5%-20%,则相应计点为:30*0.80=24点,并将处置结果报告中国证监会及主办券商注册地证监会派出机构,全国股转公司不定期对执业质量负面行为具体内容进行调整。

全国股转公司将评价结果主要运用于三个方面: